دستورالعمل تاسیس و فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری – ماده ۱۰

ماده ۱۰ – بخش‌های زیر در شرکت مشاور سرمایه‌گذاری باید از یکدیگر جدا بوده و مستقیماً یا به واسطه‌‌ی مدیران جداگانه، تحت نظارت بالاترین مقام اجرایی (مدیرعامل ) باشند:
۱ – بخش مشاوره‌ی سرمایه‌گذاری؛
۲ – بخش مالی؛
۳ – بخش اخذ و اجرای سفارش خرید و فروش اوراق بهادار از مشتریان، درصورتی‌که به فعالیت کارگزاری نیز می‌پردازد.