دستورالعمل تعریف و اعطای گواهی نامه های حرفه ای در بازار اوراق بهادار – ماده ۳

ماده ۳: وظایف و اختیارات کمیته ی گواهی نامه های حرفه ای به قرار زیر است:
الف) طراحی گواهی نامه های حرفه ای منطبق با نیازهای قید شده در تبصره ی (۱) این ماده، شامل عنوان گواهی نامه ها، شرایط اخذ گواهی نامه ها، چگونگی اعطا و تمدید گواهی نامه ها و صلاحیت اشخاصی که موفق به دریافت هریک از این گواهی نامه ها می شوند و پیشنهاد آن ها به هیات مدیره ی سازمان جهت تصویب.
ب) درصورتی که برای اخذ گواهی نامه های مصوب، نیاز به برگزاری آزمون باشد:
ب-۱) پیشنهاد مفاد، و منابع آزمون ها و حد نصاب قبولی در آزمون ها به هیات مدیره ی سازمان جهت تصویب؛
ب-۲) چگونگی طراحی و انتخاب سئوالات آزمون ها؛
ب-۳) تعیین شرایط و چگونگی برگزاری آزمون ها؛
ب-۴) تعیین هزینه ی ثبت نام و شرکت در آزمون ها متناسب با هزینه های برگزاری با تائید رئیس سازمان؛
ب-۵) زمانبندی و نظارت بر برگزاری آزمون ها؛
ب-۶) تصویب گزارش اداره ی گواهی نامه های حرفه ای سازمان در خصوص فهرست اشخاصی که موفق به گذراندن آزمون ها می شوند؛
ب-۷) رسیدگی به شکایات از نحوه ی برگزاری آزمون ها پس از بررسی و گزارش کمیته ی اجرای آزمون و رسیدگی به اعتراضات داوطلبین در مورد نتایج آزمون ها و نحوه ی اعطای گواهی نامه های حرفه ای پس از بررسی و گزارش اداره ی گواهی نامه های حرفه ای؛
ج) ارزیابی و معادل سازی سایر مدارک حرفه ای با گواهی نامه های حرفه ای که سازمان اعطا می کند و پیشنهاد آن به هیات مدیره ی سازمان به همراه شرایط اعطای گواهی نامه ی معادل؛
د) تصمیم گیری راجع به سایر اموری که از طرف هیات مدیره ی سازمان، رئیس سازمان یا معاون نظارت بر نهادهای مالی سازمان ارجاع می گردد.
تبصره ۱: گواهی نامه های حرفه ای برای پاسخ گویی به نیازهای زیر طراحی می شوند:
الف) نیازهای بورس ها، بازارهای خارج از بورس، نهادهای مالی، کانون ها و شرکت های سهامی عام در به کارگیری تخصص های حرفه ای؛
ب) صلاحیت هایی که سازمان برای مدیران و کارکنان بورس ها، بازارهای خارج از بورس، نهادهای مالی، کانون ها و شرکت های سهامی عام ضروری می داند؛
ج) نیاز دریافت کنندگان خدمات مالی در بازار اوراق بهادار یا سرمایه گذاران در اوراق بهادار، به خدمات حرفه ای.
تبصره ۲: هزینه ی ثبت نام از داوطلبین اخذ و به حساب های بانکی سازمان واریز شده و هزینه های اجرای آزمون از محل آن پرداخت می گردد. درصورت عدم تکافوی مبالغ دریافتی از داوطلبین، مابه التفاوت از محل بودجه ی سازمان تامین و پرداخت می شود.
تبصره ۳: حق حضور در جلسات اعضای کمیته ی گواهی نامه های حرفه ای که در استخدام سازمان نمی باشند، توسط هیات مدیره ی سازمان تعیین می شود. حق الزحمه ی سایر خدماتی که این اشخاص از این بابت ارائه می دهند، به پیشنهاد معاون نظارت بر نهادهای مالی و تائید رئیس سازمان، قابل پرداخت است.