دستورالعمل انضباطی کارگزاران بورس – ماده۱۵

ماده۱۵:مرجع رسیدگی می‏تواند مدیران یا کارکنان کارگزاری را که عملکرد آن‏ها در ارتکاب تخلفات موضوع این دستورالعمل موثر تشخیص می‏دهد، با توجه به نوع تخلف، به تنبیهات انضباطی ذیل محکوم کند:
۱. تذکر کتبی
۲. اخطار کتبی
۳. محرومیت از انجام برخی فعالیت‏های مشخص در کارگزاری مربوط یا سایر کارگزاری‌ها تا یکسال
۴. تعلیق مجوزها یا گواهی‌نامه‌های صادره توسط سازمان، کانون‏های مربوط یا بورس‏ها یا بازارهای خارج از بورس حداکثر به مدت یکسال
۵. لغو مجوزها یا گواهی‌نامه‌های صادره توسط سازمان، کانون‏های مربوط یا بورس‏ها یا بازارهای خارج از بورس
تبصره۱:در صورت لغو مجوزها یا گواهی‌نامه‌های صادره، متخلف تا یکسال از تاریخ اجرای رای، از دریافت مجدد مجوز یا گواهی‌نامه‌های مربوط محروم خواهد شد و در صورت احراز شرایط دریافت مجوز یا گواهی‌نامه مربوط در مدت یاد شده، مجوز یا گواهی‌نامه پس از انقضای مدت مذکور، صادر خواهد شد.
تبصره۲:تنبیهات انضباطی ردیف‌های ۲ تا ۵ موضوع این ماده در پرونده متخلف ثبت می‏شود و در صورتی که وی طی ۱۸ ماه از تاریخ ابلاغ رای قطعی تخلف دیگری مرتکب شود، مجازات وی تشدید خواهد شد.