دستورالعمل انضباطی کارگزاران بورس – ماده۴
ماده۴: تنبیهات انضباطی کارگزاران شامل موارد زیر است:
۱. تذکر کتبی بدون درج در پرونده
۲. اخطار کتبی و درج آن در پرونده
۳. محدود کردن فعالیت مربوطه
۴. تعلیق مجوز فعالیت مربوطه
۵. تعلیق سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه
۶. لغو مجوز فعالیت مربوطه
۷. لغو سایر مجوزهای فعالیت، علاوه بر فعالیت مربوطه
۸. لغو تمام مجوزهای فعالیت یا مجوز تاسیس.
تبصره۱:مرجع رسیدگی میتواند رفع محدودیت در فعالیتها یا رفع تعلیق مجوزهای فعالیت وضع شده را منوط به احراز شرایط یا انجام اقداماتی توسط کارگزاری و تایید آن توسط مدیریت مربوطه نماید.
تبصره۲: اعمال تنبیهات موضوع این دستورالعمل مانع از اعمال جریمه‌های نقدی موضوع ماده ۱۴ قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید و مقررات مربوط به آن نیست.