دستورالعمل تاسیس و فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری – ماده ۹
ماده ۹ – در موارد ذیل مشاور سرمایه‌گذاری باید موضوع را به اطلاع مشتری برساند و قرارداد بین مشتری و مشاور سرمایه‌گذاری خود به خود منفسخ می‌گردد و مشاور سرمایه‌گذاری باید کلیه‌ی مطالبات مشتری را به وی پرداخت کند:
۱ – تعلیق مجوز فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری به قسمی که انجام تمام یا بخشی از موضوع قرارداد با مشتری بیش از ۱۵روز ممکن نباشد(مگر با توافق کتبی مشتری ظرف هفت روز کاری پس از تعلیق)؛
۲ – لغو مجوز تاسیس یا فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری؛
۳ – ورشکستگی یا انحلال مشاور سرمایه‌گذاری؛
۴ – کناره‌گیری از فعالیت مشاوره‌ی سرمایه‌گذاری.