دستورالعمل تاسیس و فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری – ماده ۱۷
ماده ۱۷- مشاور سرمایه‌گذاری موظف است اسناد و مدارک مربوط به فعالیت خود از جمله اسناد و مدارک زیر را حداقل به مدت پنج سال نگه‌داری نماید:
۱- فرم‌های شناسایی و اطلاعات مشتریان و نتایج حاصل از تحلیل این اطلاعات؛
۲- قراردادهای منعقده با مشتریان؛
۳- مکاتبات و گزارش‌های تبادل شده با مشتریان؛
۴- گزارش ذینفعان اوراق بهادار، که مشاور سرمایه‌گذاری در اجرای تبصره‌ی ۲ ماده‌ی ۱۹ این دستورالعمل دریافت کرده است؛
۵- مدارک مثبته‌ی وقایع مالی مرتبط با خود به خصوص مبادلات مالی با مشتریان و صورتحساب‌های صادره برای آن‌ها؛
۶- نسخه‌ای از اطلاعاتی که مشاور سرمایه‌گذاری از طریق تارنمای رسمی خود منتشر کرده است، حاوی تاریخ و ساعت انتشار؛
۷- مدارک راجع به دعاوی حقوقی له یا علیه مشاور سرمایه‌گذاری؛
۸- سایر مدارک و گزارش‌هایی که توسط سازمان تعیین و ابلاغ می‌گردد.