دستورالعمل تاسیس و فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری – ماده ۱

ماده ۱- اصطلاحات و واژه‌های تعریف شده در ماده¬ی ۱ قانون بازار اوراق بهادار، مصوب آذر ماه ۱۳۸۴، به همان معانی در این دستورالعمل به‌کار می‌روند. واژه‌های دیگر بکار رفته در این دستورالعمل به شرح زیر تعریف می‌شوند:
۱. قانون بازار اوراق بهادار:منظور قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذر ماه ۱۳۸۴ و اصلاحات بعدی آن است.
۲. قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید: منظور قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید به منظور تسهیل اجرای سیاست‌های کلی اصل چهل و چهارم قانون اساسی مصوب آذرماه سال ۱۳۸۸ است.
۳.مشاوره¬ ی سرمایه‌گذاری: عبارتست از هرگونه مشاوره‌ی موضوع بند ۱۶ ماده‌ی ۱ قانون بازار اوراق بهادار در مورد خرید یا فروش اوراق بهادار که از جمله شامل موارد زیر می‌شود:
الف) توصیه به خرید، فروش یا نگه‌داری اوراق بهادار؛
ب) اظهارنظر راجع به روند قیمت یا عرضه و تقاضای اوراق بهادار در آینده؛
ج) اظهارنظر راجع به ارزش ( قیمت) اوراق بهادار.
۴. مشتری: شخصی است که در قالب قراردادی مشخص، از خدمات مشاور سرمایه‌گذاری استفاده می‌کند.
۵. شخص وابسته: شخص وابسته به هر شخص حقیقی و حقوقی به شرح زیر است :
الف)شخص وابسته به هر شخص حقیقی عبارت است از همسر و اقرباء نسبی درجه‌ی اول از طبقه‌ی اول آن شخص و هر شخص حقوقی که حداقل ۲۰ درصد منافع آن متعلق به شخص حقیقی مورد نظر باشد یا شخص حقیقی موردنظر بتواند حداقل یکی از مدیران آن را تعیین کند.
ب ) شخص وابسته به هر شخص حقوقی عبارتست از شخصی وابسته به واحد تجاری که استانداردهای حسابداری ملی ایران، تعریف شده است.
۶. شریک عمده: یک شخص وقتی شریک عمده‌ی در یک شخص حقوقی محسوب می‌شود که به همراه اشخاص وابسته به خود، حداقل ده درصد از حق رای برای انتخاب مدیران شخص حقوقی را در اختیار داشته یا حداقل در ده درصد منافع شخص حقوقی شریک باشد.
۷. مؤسس عمده:یک شخص وقتی موسس عمده‌ی یک شخص حقوقی در شرف تاسیس محسوب می‌شود که به همراه اشخاص وابسته به خود، حداقل ده درصد از حق‌رای برای انتخاب مدیران شخص حقوقی را پس از تاسیس در اختیار می‌گیرد یا حداقل در ده درصد منافع شخص حقوقی پس از تاسیس، شریک می‌شود.
۸. مجوز تاسیس یا تبدیل: مجوزی است که در اجرای بند ۶ ماده‌ی ۷ قانون بازار اوراق بهادار، توسط سازمان صادر و به متقاضی اعطا می‌شود و در آن ضمن موافقت با تاسیس شرکت مشاور سرمایه‌گذاری یا تبدیل یک شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه‌گذاری، شرایط تاسیس یا تبدیل نیز قید می‌گردد.
۹. مجوز فعالیت: مجوزی است که به منظور رعایت بند ۱ ماده‌ی ۴۹ قانون بازار اوراق بهادار، توسط سازمان صادر و به متقاضی اعطا می‌شود و در آن با فعالیت در زمینه‌ی مشاوره‌ی سرمایه‌گذاری موافقت می‌شود.
۱۰. متقاضی: شخصی است که درخواست دریافت مجوز تاسیس، مجوز تبدیل یا مجوز فعالیت را به سازمان ارائه داده و حسب مورد یکی از اشخاص زیر است:
الف) درخصوص درخواست مجوز تاسیس برای تاسیس شرکت مشاور سرمایه‌گذاری ، منظور نماینده‌ی موسسین شرکت مشاور سرمایه‌گذاری در شرف تاسیس است؛
ب) درخصوص درخواست مجوز تبدیل یک شرکت موجود به شرکت مشاور سرمایه‌گذاری، شرکت مورد نظر می‌باشد؛
ج) درخصوص درخواست مجوز فعالیت مشاوره¬ی سرمایه‌گذاری، منظور شخص حقوقی درخواست‌کننده‌ی دریافت مجوز فعالیت مشاوره¬ی سرمایه‌گذاری است.