دستورالعمل رسیدگی به تخلفات اشخاص موضوع ماده ۳۵ قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا و دیگر اشخاص تحت نظارت سازمان – ماده ۱۴

ماده ۱۴: آرا مراجع رسیدگی باید مشتمل بر موارد زیر باشد؛
۱ – مشخصات شخص یا اشخاص موضوع گزارش
۲ – خلاصه‌ای از شرح اتهامات وارده
۳ – گردش کار و دفاعیات مطروحه
۴ – در صورت متخلف شناخته شدن هر شخص تعیین نوع تخلف و مجازات انضباطی وی به استناد قوانین و مقررات
۵ – قطعی یا قابل تجدیدنظر بودن رای صادره و مرجع ومهلت تجدیدنظر
تبصره : در صورتی که مرجع رسیدگی به تخلفات در رسیدگی به پرونده، تخلفاتی را احراز ننماید و یا اتهام تخلفاتی وارده به متهم به دلیل فقدان اسناد، مدارک و دلایل قابل انتساب به اشخاص موضوع این دستورالعمل نباشد پرونده مختومه شده و جز در اجرای تبصره (۱) ماده (۵) این دستورالعمل قابل رسیدگی مجدد نمی‌باشد. در هر صورت مدیر پیگیری تخلفات سازمان موظف است نتایج رسیدگی به گزارش‏های تخلفاتی در کمیته رسیدگی و هیات رسیدگی را به‌طور منظم به رییس سازمان، معاون حقوقی سازمان و معاون مربوطه در سازمان اعلام نماید.