دستورالعمل موضوع ماده ۱۸ آیین‌نامه اجرایی قانون بازار اوراق بهادار – ماده۵
ماده۵:مجازاتهای انضباطی عبارتند از:
۱. اخطار کتبی با درج در پرونده
۲. توبیخ کتبی با درج در پرونده
۳. تعلیق صلاحیت از سمت به مدت شش ماه
۴. تعلیق صلاحیت از سمت به مدت یکسال
۵. تعلیق صلاحیت از سمت به مدت دو سال
۶. سلب صلاحیت
تبصره۱: مرجع رسیدگی‌کننده با توجه به نوع تخلف، دفعات تکرار و آثار آن، حسب مورد حکم به اعمال یکی از تنبیهات فوق صادر مینماید.