دستورالعمل وظایف و اختیارات شرکت بورس کالای ایران در خصوص کارگزاری‏های عضو ۱۳۸۸/۰۳/۰۲ – ماده ۹

ماده (۹) از تاریخ لازم‌الاجرا شدن این دستورالعمل، بورس دارای اختیارات زیر است:
الف) اعطای مجوز ایجاد شعبه یا نمایندگی به کارگزاری‌های عضو خود؛
ب) اعطای مجوز ایجاد تالار اختصاصیبه کارگزاری‌های عضو خود ؛
ج) اعطای حق دسترسی به سامانه معاملاتی بورس به کارگزاری‌های عضو خود؛
د) صدور مجوز برای کارکنان کارگزاری‌های عضو که گواهینامۀ لازم را دارند، جهت دسترسی به سامانه معاملاتی و ورود به محل‌های معاملات بورس؛
هـ)دریافت اطلاعات کارگزاری‌های عضو خود و مدیران و کارکنان آنها در راستای انجام وظایف محوله و ثبت آن در بانک اطلاعاتیمربوطهو به روزرسانی مستمر آن.
و ) نظارت و بازرسی سرزده و نظام مند طبق برنامۀ رسیدگی؛ از شرکت های کارگزاری به منظور حصول اطمینان از اینکه کارگزاران شرایط لازم برای انواع فعالیت های موضوع بند های الف، ب، ج و د فوق را در مدت اعتبار مجوزهای مزبور حفظ می¬نمایند.
ز) نظارت بر شرکت های کارگزاری به منظور اطمینان از عدم فعالیت در زمینه هایی که مستلزم اخذ مجوز است، بدون دریافت مجوز مربوطه یا پس از پایان اعتبار آن.
ح ) تهیۀ گزارش های کارشناسی در خصوص شکایت مشتریان از کارگزاران ، معاملات و ناهنجاری های بازارها و هرگونه تخلفات احتمالی صورت گرفته توسط کارگزاران به درخواست سبا یا کمیته سازش کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار یا هیات داوری حسب مورد.
تبصره : بورس در اجرای اختیارات موضوع این ماده ملزم به رعایت مقررات است.