آیین نامة اعطای مجوز و فعالیت کارگزار (در قالب شخصیت حقوقی) (مصوب جلسة مورخ 16/9/83 شورای بورس)

ماده ۱ اصطلاحات به کار رفته در این آیین نامه به شرح زیر است. سازمان: منظور سازمان کارگزاران بورس اوراق

ماده ۲ “کارگزار” می تواند عملیات زیر را انجام دهد: الف) سرمایه گذاری و خدمات کارگزاری: ـ خریدوفروش اوراق بهادار

ماده ۳ “کارگزار” با موافقت “سازمان” می تواند برای انجام فعالیت هـای موضـوع مـاده ۲، بـه ایجـاد “شعبه” و “نمایندگی”

ماده ۴ “کارگزار” موظف است اطلاعات زیر را به “سازمان” ارائه دهد. الف- گزارش ها و صورت های مالی سالانه

ماده ۵ “کارگزار” مکلف است دفاتر و اسناد و مدارک مربوط به معاملات خود را به نحوی کـه قابـلارائه باشد

ماده ۶ “سازمان” می تواند هر زمان که مقتضی بداند رأساً و یا توسط حسابرسان معتمد بورس اسناد و مدارک

ماده ۷ “متقاضی،” تقاضای خود را کتباً طبق نمونه های تعیین شده، همراه با مدارک مـورد نیـاز کـهتوسط هیئت مدیره

ماده ۸ “متقاضی” بایستی دارای هیئت مدیره ای با حداقل ۵ عضو باشد. اعضای هیئـت مـدیره بایـددارای تحصیلات کارشناسی یا

ماده ۹ : درصورتی که هیچ یک از اعضای هیئت مدیره دارای “گواهی نامه مدیریت ارشد بـازار سـرمایه” نباشند، ضروری