دستورالعمل انضباطی کارگزاران بورس

ماده ۱۸:در صورتی که مدیر عامل یا اعضای هیات مدیره کارگزاری، نهاد مالی یا عضو هیات مدیره بورس‏ها، بازارهای خارج

ماده۱۹:در صورتی که موسسان یا مدیران شرکت‏های متقاضی اخذ مجوز کارگزاری در بورس‏ها و فرابورس، قبلاً به موجب مفاد این

ماده۲۰:تنبیهات انضباطی ذکر شده در این دستورالعمل، صرفاً از جنبه تخلفاتی بوده و در خصوص جنبه مجرمانه آن‏ها، موضوع مطابق

ماده۲۱:هیات مدیره سازمان می‏تواند براساس پیشنهاد مرجع رسیدگی و به استناد آرای انضباطی صادره، عدم صلاحیت حرفه‌ای هر یک از

ماده۲۲: از تاریخ اجرای این دستورالعمل کلیه مقررات مغایر با آن از جمله آیین‌نامه رسیدگی به تخلفات کارگزاری مصوب ۱۳۸۲/۱۲/۰۴ملغی

ماده۸: تخلفاتی که موجب تعلیق تمام یا بخشی از مجوزهای کارگزار می‏شود، عبارت است از: ۱. انجام فعالیت کارگزاری به

ماده۹: واحدهای گزارش‌کننده تخلفات پس از ثبت گزارش در دبیرخانه مراجع رسیدگی کننده، نمی‏توانند گزارش‏های خود را از جریان رسیدگی

ماده۱۰:آرا بدوی و قطعی صادره توسط مراجع رسیدگی‌کننده، باید ظرف مدت سه روز کاری از تاریخ صدور، به متخلف ابلاغ

ماده۱۱:تعدد تخلفات موضوع این دستورالعمل در صورتی که مجازات آن‏ها از یک درجه باشند یا تکرار تخلفات بیش از دو

ماده۱۲:مرجع رسیدگی می‏تواند در صورتی که تخلف موضوع گزارش، از حیث تعدد ارتکاب، حجم معاملاتی یا ارزش ریالی، وسعت تخلف