دستورالعمل تاسیس و فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری – ماده ۲۱
ماده ۲۱ – سازمان می‌تواند به صورت ادواری یا در مواقع لزوم، مدارک و هرگونه مستندات مشاور سرمایه‌گذاری و هر گونه اماکن متعلق به مشاور سرمایه‌گذاری یا تحت اختیار یا کنترل وی را با اهداف زیر مورد بازرسی قرار دهد یا ارائه‌ی اطلاعات، مدارک و گزارش‌هایی را از مشاور سرمایه‌گذاری درخواست کند:
۱ – اطمینان از تهیه و نگه‌داری اسناد، مدارک، گزارش‌ها و دفاتر مالی مطابق قوانین و مقررات؛
۲ – اطمینان از انطباق عملکرد مشاور سرمایه‌گذاری با قرارداد مشاوره‌ی سرمایه‌گذاری و مقررات مربوطه؛
۳ – اطمینان از حفظ شرایط تعیین شده برای تاسیس و فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری؛
۴ – بررسی شکایات و اعتراضات رسیده از سوی مشتری یا افراد دیگر؛
۵ – بررسی تخلفات احتمالی مشاور سرمایه‌گذاری؛
۶ – تهیه‌ی گزارش‌ها، اسناد و مدارک برای سایر نهادهای ذیصلاح.
تبصره: مشاور سرمایه‌گذاری موظف است کلیه‌ی اطلاعات، اسناد، مدارک و گزارش‌های مورد درخواست را در موعد مقرر در اختیار سازمان قرار دهد و به تمامی سوالات نمایندگان سازمان پاسخ داده و امکان بازرسی از دفاتر، مدارک و اماکن مورد نظر را برای بازرسین سازمان بدون فوت وقت فراهم آورد. بازرسین سازمان توسط رئیس سازمان معرفی می‌شوند.