دستورالعمل تاسیس و فعالیت مشاور سرمایه‌گذاری – ماده ۲
ماده ۲- تاسیس هر نوع شخص حقوقی که در نام خود از دو کلمه ی “مشاور” و “سرمایه‌گذاری” تواماً به طور متصل یا به طور منفصل استفاده نماید یا تغییر نام یک شخص حقوقی تاسیس شده به نامی که در آن از دو کلمه مذکور به طور متصل یا منفصل استفاده شود، منوط به دریافت مجوز تاسیس از سازمان است و آن شخص حقوقی باید ضمن احراز شرایط مذکور در این دستورالعمل، تقاضای ثبت خود را به عنوان مشاور سرمایه‌گذاری موضوع بند ۱۶ ماده ی ۱ قانون بازار اوراق بهادار، به سازمان ارائه دهد. همچنین تصدی به فعالیت مشاوره ی سرمایه گذاری ( که در بند ۵ ماده ی ۱ این دستورالعمل تعریف شده است) به موجب بند ۱ ماده ی ۴۹ قانون بازار اوراق بهادار، مستلزم اخذ مجوز فعالیت از سازمان است و سازمان اشخاصی را که بدون دریافت مجوز لازم، مبادرت به این فعالیت نمایند، به موجب ماده¬ی ۵۲ قانون بازار اوراق بهادار تحت پی گرد قانونی قرار می دهد.