دستورالعمل عضویت در کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار – ماده ۱۲
ماده ۱۲- در صورتی که شخص وابسته به عضو، از مقررات این دستورالعمل و سایر قوانین و مقررات مربوط تخطی نماید، کانون می‌تواند موضوع را به مرجع رسیدگی موضوع ماده¬ی ۳۵ قانون بازار اوراق بهادار گزارش نماید. در صورت احراز تخلف، مرجع رسیدگی می‌تواند شخص وابسته به عضو خاطی را به یک یا چند مورد از موارد زیر محکوم نماید:
۱.تذکر کتبی بدون درج در پرونده؛
۲.اخطار کتبی و درج در پرونده؛
۳.محرومیت استفاده از تمام یا برخی از مزایای مدارک یا گواهینامه‌های حرفه‌ای برای مدت حداکثر دو سال
۴.انتشار نام و مشخصات شخص وابسته به همراه نوع تخلف برای اطلاع عموم در نشریه ویژه‌ی سازمان پس از قطعیت رأی؛